사기 이야기

Madoff에서 근무한 두 명의 백 오피스 직원 인 Annette Bongiorno와 Joann Crupi에 대한 SEC의 기소에 따르면, 그들은 Madoff가 각 고객에게 주문한 수익에 따라 잘못된 거래 보고서를 작성했습니다.

예를 들어 Madoff가 고객의 수익을 결정한 경우, 백 오피스 직원 중 한 명이 이전 날짜의 허위 거래 보고서를 입력 한 다음 기소에 따라 필요한 이윤을 창출하는 데 필요한 금액으로 허위 거래를 입력합니다.

검찰은 Bongiorno가 거래를 소멸시키고 계정 명세서를 조작하기 위해 특별히 설계된 컴퓨터 프로그램을 사용했다고 주장합니다. 그들은 그녀가 1990 년대 초에 "내가 원하는 결산일을 정할 수있는 능력이 필요하다"고 관리자에게 글을 쓴다고 인용했다. 경우에 따라 계좌 개설 전에 수익이 결정된 것으로 보입니다.

매일 DiPascali와 그의 팀은 사기의 기반이 된 립스틱 빌딩의 17 층에 있습니다 (Madoff의 중개는 19 층을 기준으로하고, 주요 입구와 회의실은 18 층에 있음) — 폐쇄를 보았습니다. 그들은 S & P 100의 가격을 책정했다. 그들은 최고의 실적을 가진 주식을 골라 허위 거래 기록의 기초로 주식의 가짜 "바구니"를 만들었습니다. Madoff는 "스플릿 스트라이크 전환"전략에서 블루칩 주식을 사 들여 옵션 계약을 체결했습니다. 그들은 종종 주식의 월간 최고 또는 최저 가격으로 "거래"를함으로써 고객에게 높은 "반품"을 가져 왔습니다. 때로는 주말과 연방 공휴일에 거래가 시작되었지만 거래가 시작되지는 않았지만 거래가 시작되었습니다.

수년에 걸쳐 Madoff는 투자자들에게 자신과의 관계에 대해 조용히하도록 권고했습니다. 그는 합법적 인 분할 타격 전환에 대한 유한 한계를 잘 알고 있었기 때문입니다. 그는 자신이 "관리 한"금액이 알려지면 시장이 자신의 활동에 반응하지 않고 자신이 주장한 규모로 거래 할 수 있는지 또는 주식 매입을 헤지 할 수있는 옵션이 충분한 지 여부에 대해 의문을 가졌다는 것을 알았습니다.

2001 년 초에 Harry Markopolos는 Madoff의 전략이 합법적이기 위해서는 Chicago Board Options Exchange에서 실제로 존재하는 것보다 더 많은 옵션을 구매해야했을 것임을 발견했습니다. 또한 최소 한 명의 헤지 펀드 관리자 인 Suzanne Murphy는 자신이 취한 거래 활동을 지원하기에 충분한 양이 없다고 믿기 때문에 Madoff와의 투자에 동참했다고 밝혔다.

Madoff는 2009 년 3 월의 유죄 항변에서 그의 계획의 본질은 고객 돈을 투자하지 않고 체이스 계좌에 입금하고 고객이 믿었던 꾸준한 수익을 창출하는 것이라고 인정했습니다. 고객이 돈을 원했을 때 "저는 본인이나 다른 고객의 Chase Manhattan 은행 계좌에서 돈을 사용하여 요청 된 금액을 지불했습니다"라고 법원에 말했습니다.

Madoff는 자신이 사기를 시작한 것은 1990 년대 초반이고 검찰은 그것이 1980 년대 초반에 진행되고 있다고 믿었다. 예를 들어 DiPascali는 검사에게 1980 년대 후반이나 1990 년대 초 어느 시점에서 투자 자문 사업이 가짜라고 알고 있다고 말했다. Madoff의 계획을 재건 한 조사관은 1964 년 초에 사기가 잘 진행되고 있다고 믿고있다.보고 된 바에 따르면 Madoff는 체포 직후 그 회사가 문을 열 자마자 사기가 시작되었다고 말했다. 룻과 피터를 제외하고 다른 사람들보다 40 년 이상 Madoff와 함께 보낸 Bongiorno는 그녀가 회사에 처음 입사했을 때했던“2008 년에했던 것과 같은 일”을하고 있다고 조사관에게 말했다.